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物流經營人的法律責任及風險防范

    日期:2013-12-12     作者:胡小俐(現代物流業務研究委員會委員、上海市匯盛律師事務所律師)

(本文由上海律協現代物流業務研究委員會上傳并推薦)

【摘  要】物流業作為一新興產業正在突飛猛進的發展,因此探討物流經營人的法律責任及風險防范就十分必要。物流經營人作為物流供應鏈的組織者,其與客戶、分包方及與信息技術服務商之間的法律責任除依據法律規定外,合同是劃分雙方責任的重要依據。而如何防范物流經營人面臨的巨大法律責任,筆者從企業管理、合同管理、分包方管理、保險等四個方面進行了探討,希望能對大家有所啟示。
【關鍵字】 物流,法律,責任,風險防范
 
一、引言
最近幾十年,物流業取得了突飛猛進的發展,經過了60年代初的實物配送階段,70年代的綜合物流管理階段,形成了從原材料采購到生產安排,訂單處理,存貨管理,運輸倉儲,最后到銷售服務全過程的管理。現代化物流內涵,包括運輸的合理化,倉儲自動化,包裝標準化,裝卸機械化,加工配送一體化,信息管理網絡化。90年代后,產生了第三方物流,第三方物流是相對第一方發貨人和第二方收貨人而言,是指本身不擁有貨物,而是為外部客戶管理、控制和提供物流作業服務的公司、企業或由專業人士組成的其他服務組織。由于TPL業的服務方式一般是與企業簽訂一定期限的物流服務合同,故又稱為合同物流或外協物流。
二、現代物流業務為傳統流通服務業指明了戰略性發展方向
傳統流通服務業在法律本質上是一種代理行為,并沒有與其它服務的顧客融合在一起,現代物流服務的內涵與外延都不是傳統流通服務業所能及的。就傳統流通服務業來說,由于傳統的運輸業和倉儲業各自為政,獨立經營,相互間缺乏有效協調,形不成整體優勢,既導致服務效率低下,又造成資源浪費。現代物流管理把整個物流系統從材料采購開始,經生產制造,貯存配送,送達客戶全過程看作為一條“供應鏈”.供應鏈的管理要求貨代不能脫鏈,而現代物流的適時管理(JUST IN TIME)要求運輸服務既不滯后也不提前,現代物流對貨代服務要求“5R”,RIGHT TIME(適當的時間),RIGHT PLACE(適當的地點),RIGHT QUALITY(適當的質量),RIGHT QUANTITY(適當的數量),RIGHT PRICE(適當的價格),現代物流對傳統流通服務業最大的挑戰是,流通服務業是否打破傳統經營思路,與物流供應主體、消費主體打成一片,將過分分散的海運,陸運,空運,倉儲業有機結合起來,向貨主提供更全面更系統的服務。提供服務內容的不同也必將導致物流業所涉及的法律關系及存在的經營風險,與傳統的流通服務存在很大區別。因此,要從傳統的流通行業向第三方物流發展,必須認真研究并準確定位物流經營中的法律關系和法律責任,并采取必要的風險防范措施。
三、物流經營人面臨的法律責任
物流經營人(LSP Logistics Service Pervice Prorider)在從事物流業務中所面對的法律關系引起的法律責任主要有三個方面:
一是與顧客的關系;二是與各分包方即物流“供應鏈”實體服務提供者的關系;三是與信息技服務商即物流信息系統的設計,維護者的關系。
1. 與顧客間的法律責任。
LSP與顧客間的法律責任主要體現在物流服務合同中,在當前有關物流方面的法律尚不完善的情況下,合同是約束雙方權利義務的主要依據。LSP承擔責任不再像貨運代理那樣模糊,他們不可爭辯地在合同中被視為獨立合同方(本人),獨立承擔民事責任。而隨著物流的發展,LSP的服務對象越來越趨向于有實力的大客戶,這些客戶憑借自己雄厚的經濟實力取得有利的談判地位,常常提出特別的要求和需要,并往往希望能確保在發生事故,尤其是在損失額較大時,LSP能夠支付賠償金,有些甚至要求LSP承擔嚴格責任,即不管你是否有直接的過失,都要承擔責任。LSP常常迫于壓力而接受這些條款,而由此造成的后果是嚴重的,不良合同不僅會使其為過失承擔無限賠償責任,而且還會降低其拒絕并非自身過失所造成損失賠償要求的能力。
2. 與分包方的法律責任
LSP作為整個“供應鏈”的組織者,許多具體事務都是由它再委托分包方具體實施.實踐證明好的發包方不僅使LSP成本下降很多,也可讓LSP承擔風險的責任降低。為使分包方的服務標準和質量控制與LSP和客戶間達成的標準一致,LSP要與分包方簽訂合同明確其責任,并從法律上保證分包方履行其承諾。通常分包方與LSP的合作應是愉快的,但一旦發生糾紛,LSP作為獨立合同人,不論是其本身過錯還是分包方過錯,都要承擔先對外賠付的責任。而在對分包方的追償中,在多數情況下是不能得到完全賠付的。LSP與客戶及與分包方兩方面合同間的責任常有差異,一方面,兩個合同關于責任規定可能有差異,LSP對外賠付后會因為與分包方的合同中未對此賠付責任做規定而不能得到相應追償。另一方面,即使兩合同完全一樣,是背對背合同,也會產生下列問題:A、舉證責任的困難,要舉證何時、何地、是如何產生索賠事故的對于LSP是一件很困難的事情;B、各項訴訟、追索費用;C、時效、管轄權的不同;D賠償限額的不一致;E、免責條款規定不一。如海洋提單中約定承運人對遲延交貨是免責的,而大多數LSP提單承擔遲延的責任卻往往是運費的倍數。《海商法》規定時效為一年,而《民法通則》為二年。而分包方資信不良。甚至于破產、倒閉,更是LSP防不勝防的風險。
四、與物流信息系統的法律責任
信息技術的投資是使物流經營人獲得成功的關鍵因素之一,物流經營人在選擇自己的信息技術服務商以設計、建立、維護物流信息系統的高速、有效運轉時,同樣面臨兩個問題,一是系統出現問題;二是商業秘密受到侵蝕。計算機系統毀壞通常出于下列因素:A、人工操作失誤:具有諷刺意味的是容易犯錯的人卻在操作著計算機的正常運行,而高度自動化的計算機系統,由于一個信息輸入的錯誤可能導致整個系統混亂;B、系統資料安全性:電腦黑客的入侵將導致信息資料的泄密和毀壞,不利于交易安全;C、兼容性:不同電腦系統匹配與兼容是系統是否有效運行的前提;D、系統毀壞:通常我們會遇到電腦運行出現故障,甚至整個系統毀壞,這必然帶來信息的丟失。所以雖然LSP與物流信息系統的法律責行可由法律和合同來確認,但當發生上述系統毀壞造成資料全部丟失,損失巨大,而又無法確定何方責任時,在法律沒有明文規定的情況下,合同是劃分雙方責任的重要依據。明確雙方責任,確定何種情況是不可抗力可以免責,何種情況信息服務商應承擔責任是十分有必要的。
五、 LSP風險防范對策
綜上所述,LSP作為物流供應鏈的組織者,它承擔的風險是巨大的。他們大量投資于一流科技,高質的倉庫,昂貴的電腦和其他IT設備,但他們面臨的風險卻可以讓它們的投資毀于一夜之間,如何保證LSP有適當的投資回報,這就需要有個很好的風險管理系統。
1. 加強控制,規范管理,嚴格推行ISO9000質量體系,實行零缺陷,零投訴服務。
質量永遠是物流經營的主題,要實現零缺陷服務,物流經營人必需具備一流的軟硬件資源.同時應在管理上狠下功夫。ISO9000系列標準是國際上質量管理和質量保證方面的經驗總結。在歐洲,大部份知名貨運商和物流經營人都通過了IS09000(或9002)質量認證,這既是他們樹立自己服務品牌的有效手段,也是保證所有業務環節都按書面化文件操作的基礎,包括對分包方的控制。因此,物流經營人在投入合適的資源后,推行IS09000系列標準是加強控制,強化管理,實現零缺陷(零投訴)服務,預防經營風險的最佳選擇之一。
2. 簽訂好物流服務合同,明確責任分擔,將LSP風險控制在一定限額內,同時避開合同責任差異。
雖然迫于商業壓力,LSP會接受一些過分條款,但我們對于這樣做一定要有一個清醒認識,要充分考慮由此導致的法律責任。在與客戶簽訂物流服務合同時一般要注意下列幾個方面:
① 延遲責任
適時管理觀念的普及、客戶的眾多選擇使LSP必須確保運輸或倉儲的各個環節不能被中斷。毫無疑同,ISP會盡最大努力以防止延遲。但要求LSP承擔延遲所造成的一切經濟責任對LSP來說還是不公平的,因為一個延遲索賠就可能導致多年向貨主收取的運費付之東流。公平的做法應是采用“最大誠信”原則,該原則僅以過失為其責任基礎且要規定一責任限額。同時公司制定發生延遲事故時可采取的一系列應對措施是必要的.并且最好得到客戶的認同。
② 存貨損失
雖然LSP不是貨物所有者,但卻要承擔貨物的毀壞和損失責任。要留意的是有些貨物是趨向于自然縮水和損耗的,有些貨物是會莫名其妙減少的,要求LSP能消除這些風險是不可能并且是不公平的。每種貨物都有一個工業平均損耗標準,應與客戶事先協商允許接受工業平均標準的貨物損耗,并且應建立一種雙方對貨物記錄友好協商的機制,因為有些時候錯誤可能同樣會發生在客戶方。如果能規定一個存貨損失的最大責任限額會令LSP更加安全。
③ 火災
LSP實際遇到最大風險是火災。火災導致的結果將是倉庫和倉儲貨物的一起損失。對于火災,ISP應首先與客戶協商合理責任限額,并依據該限額投保責任險。最后提醒的是對倉庫資料要定期做備份,以防不測。
④ 資料的正確使用和保密性
對于由于信息的錯誤使用和信息的泄露而造成的責任,雙方應有明確、適當的規定。
在簽訂發包方的合同中,要注意在法律人員和物流專業人員的共同參與下,平衡與客戶間合同的賠償責任條款,使兩個合同不要存在合同責任差異,同時可規定由分包方直接處理客戶在執行合同期間發生的責任事故,以減少索賠環節.使索賠高質、有效地得到處理。
在簽訂與信息技術商的合同中,要注意明確哪些在不能知曉是何方過錯所導致事故的責任處理問題。信息技術的突發性崩潰是誰也控制不了且又可能發生的重大事故,所以在與客戶和與信息技術商的合同中一定要明確責任,規定最高限額。在法律無明確規定的情況下,雙方要對“不可抗力”的概念和責任劃分作明確規定。
3. 嚴格篩選分包方.將分包方過錯降至最低,減少事故發生。
由于物流經營人在物流服務合同和分包合同中分別具有獨立地位,在發生責任損失時將首先面臨索賠的訴求。但如前所述,這種損失是很難全部追回的,所以選好并控制分包方服務,是預防物流經營風險的又一明智選擇。在選擇和測評分包商及其服務時,物流經營人最好有一套既定的公司政策。根據ISO9000系列標準和業務特點.對分包方的下述控制工作是必要知道的:1、分包方必須達到的最低標準應以“公司質量控制程序說明并嚴格執行,這些標準包括經營資格,歷史、資源、重要人員的經驗和管理水準、合理的合同條款和條件,質量認證以及責任保險:2、與分包方建立信息對口控制辦法和程序,向他們發出清楚的指令,并檢查其行為是否達到合同或標準的要求.詳細記錄發生的服務質量:3、定期對分包方服務質量進行測評,認證分包方的服務資格,未經批準不得采購分包方名單外的服務,對測評達不到要求的,取消其合格分包方資格;4、為把指定貨物正確送達客戶,ISP要求較高經營穩定性,在測評合格的情況下,要與分包方建立長期合作伙伴關系,不要頻繁更換分包方。
4. 投保是轉嫁風險的良好方法
LSP要全過程控制貨物,由于主客觀因素,LSP不可能不犯錯誤,更不用說有些業務并不是直接操作,而轉嫁分包方責任又很困難。保險是企業經營中分散風險的常用方式,是現代管理的需要,也是轉嫁經營風險,穩定公司正常經常活功的需要。對于由于自然災害、意外事故或過錯導致的風險,通過投保,該風險可轉由保險公司承擔。對于加入保賠協會的會員,協會還可對公司管理體系提出建議,提供各種國際上防范經營風險的有效方法,通過投保能提高公司整體管理水平。保險費用作為一種經營成本,與巨額的營運成本相比,僅是其中一小部分,卻可以防范我們無法控制的大的或特大事故,使業務活動穩定正常進行。當然,哪部分風險及多少風險需要投保,要依具體的物流經營業務而定。
 
五、結語
從法律角度講,物流經營關系相對復雜,涉及的當事人眾多,物流經營人要在復雜的關系中預防并全面避開經營風險并非易事。但抓住問題的主要方面,從物流經營中二個合同責任的平衡入手,建立、推行并嚴格執行ISO質量保證體系,選擇適當的分包方,規范分包方提供的服務,同時對自己的經營活動于以適當投保,物流經營人可以將經營風險降至最低,從而使企業正常、優質,高效地運行。



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